碳排放權(quán)交易試點(diǎn)面臨的問題與對(duì)策

　　黨的十八屆三中全會(huì)通過的《決定》明確提出推行碳排放權(quán)交易制度，建立吸引社會(huì)資本投入生態(tài)環(huán)境保護(hù)的市場化機(jī)制。碳排放權(quán)交易制度是指由碳排放的經(jīng)濟(jì)主體承擔(dān)其社會(huì)成本的制度安排，其本質(zhì)是把環(huán)境容量作為一種稀缺資源，將碳排放權(quán)作為一種商品，通過市場化交易達(dá)到減少碳排放、保護(hù)環(huán)境的目的。國家“十二五”規(guī)劃明確提出要建立完善溫室氣體排放統(tǒng)計(jì)核算制度，逐步建立碳排放交易市場。2011年10月，國家正式批準(zhǔn)北京、上海、湖北等七省市啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。

　　碳排放權(quán)交易試點(diǎn)面臨的主要問題

　　目前，各試點(diǎn)地區(qū)已經(jīng)按照國家發(fā)改委的要求制定了碳排放權(quán)交易試點(diǎn)管理辦法，正在逐步建立本地區(qū)碳排放權(quán)交易監(jiān)管體系和登記注冊(cè)系統(tǒng)，培育和建設(shè)交易平臺(tái)。但是，在試點(diǎn)過程中尚面臨諸多問題：

　　企業(yè)參與的積極性不足。由于我國碳排放交易制度體系尚不完善，企業(yè)信息搜尋成本、交易費(fèi)用等成本過高；從我國現(xiàn)行的法律法規(guī)來看，碳排放權(quán)的產(chǎn)權(quán)不夠明晰，尚未對(duì)企業(yè)碳排放進(jìn)行強(qiáng)制性約束；在稅收上，碳稅開征尚處于研究階段，其他環(huán)境資源方面的稅收未將碳排放納入，這些使得企業(yè)參與的積極性嚴(yán)重不足。

　　碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)難統(tǒng)一、數(shù)據(jù)不完備。目前，我國碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)體系的建設(shè)還處在起步階段，國際標(biāo)準(zhǔn)在中國并不完全適用，系統(tǒng)測算技術(shù)理論、方法與流程缺乏，特別是沒有針對(duì)不同行業(yè)的、既符合中國國情又與國際接軌的碳排放核算體系。同時(shí)，由于統(tǒng)計(jì)能力不足，企業(yè)不愿意配合碳盤查，以及政府部門之間的協(xié)調(diào)等，使得各試點(diǎn)省市普遍存在碳排放數(shù)據(jù)不完備的問題。

　　碳配額分配方法的公平性與效率難以平衡。碳排放權(quán)的分配是碳交易市場的前提，既需要解決公平問題，避免產(chǎn)生權(quán)力尋租和黑市經(jīng)濟(jì)；同時(shí)要解決效率問題，保障交易的順利推行?？紤]到試點(diǎn)之初，企業(yè)參與的積極性和面臨的成本壓力等問題，大部分試點(diǎn)省市均采取試點(diǎn)初期免費(fèi)發(fā)放的方式。初始配額的無償分配大多采用不溯及既往的“祖父原則”，而對(duì)新進(jìn)入企業(yè)則依據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)及條件實(shí)施有償分配，這對(duì)于新建企業(yè)來說十分不公平。無償獲得配額的方式容易引發(fā)企業(yè)夸大申報(bào)碳排放量，政府過量發(fā)放排放權(quán)配額，碳排放權(quán)交易難以推行。

　　合理的碳價(jià)格形成機(jī)制難以建立。由于碳排放的主要來源—煤和石油等能源的價(jià)格尚未完全市場化，其價(jià)格不能全面反映資源成本，更沒有環(huán)境成本和安全成本的核算，能源價(jià)格的扭曲間接導(dǎo)致了碳排放權(quán)交易市場價(jià)格的缺失；同時(shí)，由于試點(diǎn)期市場參與程度較低，交易量不足，無法形成有效的供求，進(jìn)而無法形成真正的市場價(jià)格，造成定價(jià)機(jī)制的缺失，合理的碳價(jià)格形成機(jī)制難以建立。

　　推進(jìn)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的對(duì)策

　　建立企業(yè)激勵(lì)約束機(jī)制。從企業(yè)的角度降低企業(yè)參與碳排放權(quán)交易的成本，對(duì)不配合碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的企業(yè)進(jìn)行有力約束，運(yùn)用財(cái)政政策和金融支持等方式給予企業(yè)以激勵(lì)和約束。例如，所有工業(yè)企業(yè)新上項(xiàng)目的能源評(píng)估中加入碳排放評(píng)估（以下簡稱碳評(píng)），沒有通過碳評(píng)的，不予分配配額；鼓勵(lì)各種金融機(jī)構(gòu)為試點(diǎn)企業(yè)搭建投融資平臺(tái)，提供綠色金融服務(wù)，支持試點(diǎn)企業(yè)開展節(jié)能減排技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新；成立碳排放權(quán)交易基金，積極引導(dǎo)碳基金及節(jié)能公司優(yōu)先為試點(diǎn)企業(yè)提供合同能源管理服務(wù)；優(yōu)先推薦試點(diǎn)企業(yè)申請(qǐng)能源及低碳類國家政策資金。

　　建立碳排放核算標(biāo)準(zhǔn)體系，加強(qiáng)溫室氣體的盤查、統(tǒng)計(jì)與監(jiān)測。試點(diǎn)省市要積極探索碳排放核算的理論和技術(shù)方法，以國際標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，充分考慮企業(yè)的發(fā)展和承受能力，在保證測量數(shù)據(jù)準(zhǔn)確合理的前提下，建立碳排放的核算標(biāo)準(zhǔn)體系；同時(shí)，要充分考慮行業(yè)差異，從發(fā)展較成熟、流程相對(duì)簡單的行業(yè)著手，加快行業(yè)碳排放評(píng)估體系的建設(shè)。

　　完善資源價(jià)格形成機(jī)制，建立碳價(jià)格調(diào)控機(jī)制。充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，建立統(tǒng)一、開放、競爭、有序的資源市場體系，提高資源產(chǎn)品的配置效率，建立健全反映市場供求關(guān)系、資源稀缺度以及環(huán)境成本的資源能源價(jià)格機(jī)制。同時(shí)，建立碳價(jià)格調(diào)控機(jī)制，對(duì)碳價(jià)格的異常波動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。政府在初始配額分配時(shí)，可預(yù)留一部分配額，建立碳價(jià)格調(diào)控儲(chǔ)備基金，碳價(jià)格在正常波動(dòng)范圍內(nèi)，政府不予干預(yù)；碳價(jià)格波動(dòng)過大時(shí)，政府動(dòng)用儲(chǔ)備出手干預(yù)。

　　科學(xué)合理分配碳排放額。政府應(yīng)該按照碳排放強(qiáng)度約束指標(biāo)要求，結(jié)合本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展實(shí)際，科學(xué)合理地確定碳排放總量目標(biāo)。在總量控制的條件下，充分考慮行業(yè)差異，保證率先采用先進(jìn)技術(shù)減少碳排放量企業(yè)的利益，采取免費(fèi)發(fā)放和拍賣相結(jié)合的方式，對(duì)企業(yè)初始碳排放量進(jìn)行合理分配，對(duì)先進(jìn)企業(yè)予以適當(dāng)?shù)呐漕~獎(jiǎng)勵(lì)。