關于水泥市場壟斷,總局將出臺新規(guī)!
11月28日,市場監(jiān)管總局就《經營者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》公開征求意見。意見稿指出,經營者不得與其他經營者達成或組織其他經營者達成排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。經營者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。
據悉,為進一步完善反壟斷法律制度體系,鼓勵經營者合規(guī)經營,根據國務院反壟斷委員會工作部署,市場監(jiān)管總局起草了《經營者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》,向社會公開征求意見。
《意見稿》指出,禁止達成壟斷協(xié)議。經營者不得與其他經營者達成或組織其他經營者達成排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。經營者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。禁止濫用市場支配地位。經營者具有市場支配地位的,不得從事反壟斷法相關規(guī)定所禁止的濫用市場支配地位行為。依法實施經營者集中。經營者實施《反壟斷法》規(guī)定的集中行為,達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報標準的,應當依法事先向反壟斷執(zhí)法機構申報,未申報的不得實施集中。經營者應當遵守反壟斷執(zhí)法機構依法作出的經營者集中審查決定。以下為原文:
為進一步完善反壟斷法律制度體系,鼓勵經營者合規(guī)經營,根據國務院反壟斷委員會工作部署,市場監(jiān)管總局起草了《經營者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》,現向社會公開征求意見。歡迎有關單位和個人提出修改意見,并于2019年12月12日前反饋市場監(jiān)管總局。公眾可以通過以下途徑和方式提出意見。
一、登錄市場監(jiān)管總局網站(http://www.samr.gov.cn),通過首頁“互動”欄目中的“征集調查”提出意見。
二、通過電子郵件將意見發(fā)送xietiaochu@samr.gov.cn,郵件主題請注明“《經營者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》公開征求意見”。
三、將意見郵寄至:北京市西城區(qū)三里河東路8號,市場監(jiān)管總局反壟斷局,郵編100820。請在信封注明“《經營者反壟斷合規(guī)指南(公開征求意見稿)》公開征求意見”字樣。
市場監(jiān)管總局
2019年11月28日
經營者反壟斷合規(guī)指南
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第一章 總則
第一條 目的和依據
為鼓勵經營者培育公平競爭的合規(guī)文化,建立反壟斷合規(guī)管理制度,提高對壟斷違法行為的認識,防范反壟斷合規(guī)風險,保障經營者持續(xù)健康發(fā)展,促進《中華人民共和國反壟斷法》(以下簡稱《反壟斷法》)的全面實施,根據《反壟斷法》等法律規(guī)定,制定本指南。
第二條 適用范圍
本指南適用于《反壟斷法》規(guī)定的經營者。
第三條 基本概念
本指南所稱合規(guī),是指經營者及其員工的經營管理行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件(以下統(tǒng)稱反壟斷法相關規(guī)定)的要求。
本指南所稱合規(guī)風險,是指經營者及其員工因反壟斷領域的不合規(guī)行為,引發(fā)法律責任、造成經濟或聲譽損失以及其他負面影響的可能性。
本指南所稱合規(guī)管理,是指以預防和降低反壟斷領域合規(guī)風險為目的,以經營者及其員工經營管理行為為對象,開展包括制度制定、風險識別、風險應對、考核評價、合規(guī)培訓等管理活動。
第四條 合規(guī)文化倡導
經營者應當誠實守信,公平競爭,在生產經營活動中嚴格守法,避免直接或間接從事反壟斷法相關規(guī)定禁止的壟斷行為。
第二章 合規(guī)管理制度
第五條 建立合規(guī)制度
經營者建立并有效執(zhí)行反壟斷合規(guī)管理制度,有助于提高經營管理水平,避免員工從事違法行為,樹立依法經營的良好形象。
經營者可以根據業(yè)務狀況、規(guī)模大小、行業(yè)特性等,建立反壟斷法律合規(guī)制度,或在現有合規(guī)管理制度中開展反壟斷合規(guī)管理專項工作。
第六條 合規(guī)承諾
鼓勵高級管理人員作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵其他員工作出相應的反壟斷合規(guī)承諾。
第七條 合規(guī)報告
鼓勵經營者全面、有效開展反壟斷合規(guī)管理工作,防范反壟斷法律風險。經營者可以向國務院反壟斷執(zhí)法機構書面報告反壟斷合規(guī)管理制度及實施效果。
第八條 合規(guī)管理機構
鼓勵具備條件的經營者建立反壟斷合規(guī)管理部門,或者將反壟斷合規(guī)管理納入現有合規(guī)管理體系;明確工作職責和負責人,完善反壟斷合規(guī)咨詢、合規(guī)檢查、合規(guī)匯報、合規(guī)培訓、合規(guī)考核等內部機制,降低經營者及員工的法律風險。該部門應當具備足夠的獨立性和權威性,可以有效實施反壟斷合規(guī)管理。
第九條 合規(guī)管理負責人
反壟斷合規(guī)負責人領導合規(guī)管理部門執(zhí)行管理層對反壟斷合規(guī)管理的各項要求,協(xié)調反壟斷合規(guī)管理與各項業(yè)務的關系,監(jiān)督合規(guī)管理執(zhí)行情況。
鼓勵經營者高級管理人員領導或分管反壟斷合規(guī)管理部門,承擔合規(guī)管理的組織實施和統(tǒng)籌協(xié)調工作。
第十條 合規(guī)管理機構職責
反壟斷合規(guī)管理部門一般履行以下職責:
?。ㄒ唬┘訌妼鴥韧夥磯艛喾ㄏ嚓P規(guī)定的研究,推動完善反壟斷合規(guī)管理制度,明確經營者反壟斷合規(guī)管理戰(zhàn)略目標和規(guī)劃等,保障經營者依法開展生產經營活動;
(二)制定經營者內部反壟斷合規(guī)管理辦法,明確合規(guī)管理要求和流程,督促各部門貫徹落實,確保合規(guī)要求融入各項業(yè)務領域;
(三)組織開展合規(guī)檢查,監(jiān)督、審核、評估經營者及員工經營活動和業(yè)務行為的合規(guī)性,及時制止并糾正不合規(guī)的經營行為,對違規(guī)人員進行責任追究或提出處理建議;
?。ㄋ模┙M織或協(xié)助業(yè)務部門、人事部門開展反壟斷合規(guī)教育培訓,為業(yè)務部門和員工提供反壟斷合規(guī)咨詢;
?。ㄎ澹┙⒎磯艛嗪弦?guī)報告和記錄臺賬,將合規(guī)責任納入崗位職責和員工績效考評體系,建立合規(guī)績效指標;
?。┩咨茟獙Ψ磯艛嗪弦?guī)風險事件,配合反壟斷執(zhí)法機構進行調查并及時制定整改措施;
?。ㄆ撸┢渌c經營者反壟斷合規(guī)有關的工作。
第三章 合規(guī)風險重點
第十一條 禁止達成壟斷協(xié)議
經營者不得與其他經營者達成或組織其他經營者達成排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為。是否構成其他協(xié)同行為,經營者可以參考《禁止壟斷協(xié)議暫行規(guī)定》。
經營者不得參與或支持行業(yè)協(xié)會組織的壟斷協(xié)議。
第十二條 禁止濫用市場支配地位
經營者具有市場支配地位的,不得從事反壟斷法相關規(guī)定所禁止的濫用市場支配地位行為。
經營者是否具有市場支配地位,可以參考《禁止濫用市場支配地位行為暫行規(guī)定》有關因素評估、判斷。
第十三條 依法實施經營者集中
經營者實施《反壟斷法》規(guī)定的集中行為,達到《國務院關于經營者集中申報標準的規(guī)定》第三條所規(guī)定的申報標準的,應當依法事先向反壟斷執(zhí)法機構申報,未申報的不得實施集中。
經營者應當遵守反壟斷執(zhí)法機構依法作出的經營者集中審查決定。
第十四條 經營者的法律責任
經營者違反《反壟斷法》,應當依法承擔相應的法律責任。
第十五條 承諾制度
對反壟斷執(zhí)法機構調查的涉嫌壟斷行為,被調查的經營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構認可的期限內采取具體措施消除該行為后果的,反壟斷執(zhí)法機構可以決定中止調查。經營者申請承諾的具體適用標準和程序等可以參考《國務院反壟斷委員會壟斷案件經營者承諾指南》。
反壟斷執(zhí)法機構應當根據經營者履行承諾情況,依法決定終止調查或者恢復調查。
第十六條 寬大制度
經營者主動向反壟斷執(zhí)法機構報告達成壟斷協(xié)議的有關情況并提供重要證據的,反壟斷執(zhí)法機構可以酌情減輕或者免除對該經營者的處罰。經營者申請寬大的具體適用標準和程序等可以參考《國務院反壟斷委員會橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》。
第十七條 配合調查義務
經營者及員工應當配合反壟斷執(zhí)法機構依法對涉嫌壟斷行為進行調查,避免從事以下拒絕或阻礙調查的行為:
(一)拒絕、阻礙執(zhí)法人員進入經營場所;
(二)拒絕提供或超出規(guī)定時限提供相關文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權限;
(三)拒絕回答問題;
?。ㄋ模╇[匿、銷毀、轉移證據;
?。ㄎ澹┨峁┱`導性信息或虛假信息;
?。┢渌璧K反壟斷調查的行為。
經營者及員工在反壟斷執(zhí)法機構采取未預先通知的突擊調查中應當全面配合執(zhí)法人員。
第十八條 境外風險提示
經營者在境外開展業(yè)務時,應當了解并遵守業(yè)務所在國家或地區(qū)的反壟斷相關法律規(guī)定,可以咨詢反壟斷專業(yè)律師的意見。經營者在境外遇到反壟斷調查或訴訟時,可以向反壟斷執(zhí)法機構報告有關情況。
第四章 合規(guī)風險管理
第十九條 風險識別
經營者可以根據自身規(guī)模、所處行業(yè)特性、市場情況、反壟斷法相關規(guī)定及執(zhí)法環(huán)境識別面臨的主要反壟斷風險。有關合規(guī)風險重點可以參考本指南第三章。
第二十條 風險評估
經營者可以分析和評估反壟斷法律風險的來源、發(fā)生的可能性以及后果的嚴重性等,并對反壟斷法律風險進行分級。
經營者可以建立自身的反壟斷法律風險評估程序和標準。
第二十一條 風險提醒
經營者可以根據面臨的不同反壟斷法律風險,對員工開展風險測評和風險提醒工作,提高風險防控的有效性,降低員工的違法風險。
第二十二條 風險處置
鼓勵經營者建立健全風險處置機制,對識別、提示和評估的各類反壟斷法律風險采取恰當的控制和應對措施。
經營者可以在發(fā)現反壟斷法律風險已經發(fā)生或反壟斷執(zhí)法機構已經立案并啟動調查程序時,立即停止實施相關行為,主動向反壟斷執(zhí)法機構報告并與反壟斷執(zhí)法機構合作。
第五章 合規(guī)管理保障
第二十三條 合規(guī)獎懲
鼓勵經營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的獎懲機制,提高員工遵守反壟斷法相關規(guī)定的激勵。
第二十四條 內部舉報
經營者可以采取適當的形式明確內部反壟斷合規(guī)舉報政策,并承諾不因員工舉報行為而采取任何對其不利的措施。
第二十五條 信息化建設
鼓勵經營者強化反壟斷合規(guī)管理信息化建設,通過信息化手段優(yōu)化管理流程,運用大數據等工具,加強對經營管理行為依法合規(guī)情況的監(jiān)控和分析。
第二十六條 合規(guī)隊伍建設
鼓勵經營者建立專業(yè)化、高素質的合規(guī)管理隊伍,根據業(yè)務規(guī)模、合規(guī)風險水平等因素配備合規(guī)管理人員,提升隊伍能力水平。
第二十七條 合規(guī)培訓
經營者可以通過加強教育培訓等方式,投入有效資源,幫助和督促員工了解并遵守反壟斷法相關規(guī)定,增強員工的競爭合規(guī)意識。
第六章 附則
第二十八條 指南的效力
本指南僅對經營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引,不具有強制性。法律法規(guī)對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的,從其規(guī)定。
第二十九條 參考制定
行業(yè)協(xié)會可以參考本指南,制定本行業(yè)的反壟斷合規(guī)管理制度。
網絡平臺經營者可以參考本指南,制定本平臺內經營者反壟斷合規(guī)管理制度。
省級反壟斷執(zhí)法機構可以參考本指南,發(fā)布本地區(qū)的經營者反壟斷合規(guī)指引,引導本地區(qū)經營者依法公平競爭。
第三十條 指南的解釋
本指南由國務院反壟斷委員會解釋,自發(fā)布之日起實施。
編輯:梁愛光
監(jiān)督:0571-85871513
投稿:news@ccement.com